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发布于2019-12-27 21:03:30

原标题：西南证券存投行团队人员配备违规等问题被责令改正来源：北京商报北京商报讯（

原标题：西南证券存投行团队人员配备违规等问题被责令改正 来源：北京商报北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）12月27日，证监会发布了《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。证监会指出了西南证券存在的四大问题：一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。证监会指出，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。证监会要求，西南证券应当对上述问题予以整改，并于收到决定之日起3个月内向重庆证监局提交整改报告。公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 转载自: 600369股吧 http://600369.h0.cn
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全部评论（5）

最近|最早| 赞
1534366148012-29 19:13
只是要求整改，改了不就可以了，总不能不让公司要求发展吧？
0 打赏 回复
1534400177612-28 23:24
2019年12月的
0 打赏 回复
1534263123412-28 16:09
以前的?难道又炒冷饭了。
0 打赏 回复
1534373174712-28 11:05
哪看到的？
0 打赏 回复
1534019157012-27 22:11
定增没被批准?
0 打赏 回复
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山西汾酒 322.16 -0.72% 0.3 100.88
平安银行 18.28 3.57% 0.9 16.85
拓维信息 8.11 -0.25% 1 7.91
比亚迪 307.43 0.17% 0.9 64.81
名称 最新 涨跌 换手 十日
0.00 0.00% 0.00
公司简介

公司名称：西南证券

股票代码：sh600369

市场类型：主板

上市日期：日

所属行业：证券

所属地区：重庆

公司全称：西南证券股份有限公司

英文名称：Southwest Securities Co.,Ltd.

公司简介：西南证券公司是西部地区成立最早的一家综合类证券公司，也是唯一一家注册地在重庆的全国性综合类券商，2009年2月，公司通过资产重组，借壳ST长运上市。经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营...

注册资本：66.5亿

法人代表：吴坚

总  经 理：吴坚

董      秘：李军

公司网址：www.swsc.com.cn

电子信箱：ljun@swsc.com.cn

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