查看PDF原文"/>
查看PDF原文公告日期：2023-01-19
华福证券有限责任公司关于西南证券股份有限公司2022 年持续督导现场检查报告上海证券交易所：西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1090 号）批准，非公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,000,000,000 股（每股面值人民币 1 元），发行价格为 4.90 元/股。募集资金总额为人民币4,900,000,000 元，减除发行费用人民币 13,853,917.43 元（不含增值税）后，募集资金净额为 4,886,146,082.57 元。本次发行新增股份已于 2020 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记、托管及限售手续。本次非公开发行新增普通股股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”、“保荐机构”）作为本次发行的保荐机构履行西南证券持续督导工作，对公司 2022 年的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一）保荐机构华福证券有限责任公司（二）保荐代表人陈灿雄、沈羽珂（三）现场检查时间与核查范围现场检查时间：2023 年 1 月 6 日-2023 年 1 月 12 日核查范围：西南证券 2022 年规范运行情况（四）现场检查人员沈羽珂、李献盛（五）现场检查手段1、访谈上市公司董事、监事、高级管理人员；2、查看上市公司主要生产经营场所；3、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；4、查阅上市公司募集资金使用、募集资金账户余额明细等资料；5、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单等相关文件；6、查阅上市公司 2022 年历次董事会、监事会、股东大会会议文件；7、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；8、查阅上市公司信息披露管理制度以及内部制度相关文件；9、核查上市公司 2022 年发生的关联交易等资料。二、本次现场检查主要事项及意见（一）公司治理和内部控制情况经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，西南证券建立了较为完善的法人治理结构，公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2022 年历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。（二）信息披露情况根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，西南证券信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况经现场检查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员等进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，西南证券资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况经现场检查，西南证券非公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，保荐机构认为：截至现场检查之日，西南证券对募集资金的使用符合相关法律法规规定，不存在违规使用募集资金的情况和擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规规定的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及相关人员的访谈。保荐机构认为，西南证券已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了……[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
转载自: 600369股吧 http://600369.h0.cn
公司名称：西南证券
股票代码：sh600369
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：证券
所属地区：重庆
公司全称：西南证券股份有限公司
英文名称：Southwest Securities Co.,Ltd.
公司简介：西南证券公司是西部地区成立最早的一家综合类证券公司，也是唯一一家注册地在重庆的全国性综合类券商，2009年2月，公司通过资产重组，借壳ST长运上市。经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营...
注册资本：66.5亿
法人代表：吴坚
总 经 理：吴坚
董 秘：李军
公司网址：www.swsc.com.cn
电子信箱：ljun@swsc.com.cn
