中国证监会行政处罚决定书（重庆渝富资产经营管理集团有限公司、易丽琴）
〔2015〕57号
当事人：重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富），住所：重庆市北部新区。
易丽琴，女，1977年4月出生，时任重庆渝富金融事业部副部长，住址：重庆市江北区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我会对重庆渝富违法减持西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）股份的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人重庆渝富提出陈述、申辩意见，未要求听证；当事人易丽琴未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，重庆渝富存在以下违法事实：
重庆渝富作为持有西南证券股份5%以上的股东，于2015年3月19日至6月14日期间，通过二级市场减持西南证券股份138,444,662股，占西南证券已发行股份的4.90%。2015年6月15日，重庆渝富继续减持西南证券股份8,535,600股。截至2015年6月15日下午收市，重庆渝富累计减持西南证券146,980,262股，占西南证券已发行股份的5.21%。重庆渝富减持股份累计达到5%时，没有在履行报告和披露义务前停止卖出西南证券股份，违反法律规定减持的股份数为5,852,534股，违反法律规定减持金额为147,515,963.12元。对上述行为直接负责的主管人员为易丽琴。
以上事实，有交易流水、相关会议文件、公告和权益变动报告书、当事人询问笔录等证据证明，足以认定。
重庆渝富在其申辩材料中提出：第一，减持过程中，公司和相关人员无任何违法动机和个人利益诉求；第二，当事人为稳定市场做出积极努力，在减持后，增持上市公司股份6,009,102股，增持金额90,150,542.70元。
我会认为，当事人违法减持的主观原因、减持目的不影响违法事实的成立。经查，当事人在减持后，增持上市公司股份数额占违法减持的数额比例较大，符合《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）第二十七条第一款第（一）项规定的从轻或者减轻处罚的情形，我会酌情予以从轻处罚。
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公司名称：西南证券
股票代码：sh600369
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：证券
所属地区：重庆
公司全称：西南证券股份有限公司
英文名称：Southwest Securities Co.,Ltd.
公司简介：西南证券公司是西部地区成立最早的一家综合类证券公司，也是唯一一家注册地在重庆的全国性综合类券商，2009年2月，公司通过资产重组，借壳ST长运上市。经营范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营...
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